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Praxiswissen Compliance Management (1. Tag)

28. September 2021 um 13:00 - 17:00


Rechtliche Grundlagen (13.00–17.00 Uhr)

Insider Compliance/Marktmissbrauch

  • Europarechtliche Grundlagen
  • Bankwesengesetz (BWG)
    • Allgemeine Sorgfaltspflichten (§ 39 BWG)
  • EU-Marktmissbrauchsverordnung und Börsegesetz (BörseG) 2018
    • Insiderhandel und Marktmanipulation
    • Zulässige Marktpraxis
    • Ad-hoc Meldepflichten
    • Managers‘ Transactions
    • Directors’ Dealings
    • Compliance-Vorschriften zur Bekämpfung von Marktmissbrauch
    • Meldepflichten bei Verdacht auf Marktmissbrauch


Compliance nach dem Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG) 2018

  • Europarechtliche Grundlagen (MiFID II, MiFIR)
  • Auswirkungen des WAG 2018 auf die Tätigkeit des Compliance Officers
    • Organisatorische Anforderungen
    • Produktüberwachungspflichten
    • Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen
    • Wohlverhaltensregeln
    • Umgang mit Interessenkonflikten
    • Offenlegung von Inducements
    • Umgang mit Beschwerden
    • Wesentliche Rundschreiben der FMA


MiFID II, MiFIR – EU Rechtsrahmen und Umsetzung ins nationale Recht

Haftung und Haftungsvermeidung

    • Haftung von Beratern, Verwaltern und Vermittlern
    • Aktuelle Judikatur und Beispiele
    • Wie Sie kann man sich vor Anlegerklagen schützen?

Mag. Gernot Wilfling | Müller Partner Rechtsanwälte
Dr. Sebastian Sieder | Müller Partner Rechtsanwälte


Weitere Details finden Sie unter www.imh.at


Details

Datum:
28. September 2021
Zeit:
13:00 - 17:00
Veranstaltungskategorie:
Einladung
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Veranstaltungsort

Hilton Vienna Plaza, Schottenring 11, 1010 Wien