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Praxiswissen Compliance Management (1. Tag)

Vortrag
Datum: 28.09.2021, 13:00 bis 17:00 Uhr
Ort: Hilton Vienna Plaza, Schottenring 11, 1010 Wien

Referenten: Dr. Sebastian Sieder | Müller Partner Rechtsanwälte, Mag. Gernot Wilfling | Müller Partner Rechtsanwälte


Rechtliche Grundlagen (13.00–17.00 Uhr)

Insider Compliance/Marktmissbrauch
  • Europarechtliche Grundlagen
  • Bankwesengesetz (BWG)
    • Allgemeine Sorgfaltspflichten (§ 39 BWG)
  • EU-Marktmissbrauchsverordnung und Börsegesetz (BörseG) 2018
    • Insiderhandel und Marktmanipulation
    • Zulässige Marktpraxis
    • Ad-hoc Meldepflichten
    • Managers‘ Transactions
    • Directors' Dealings
    • Compliance-Vorschriften zur Bekämpfung von Marktmissbrauch
    • Meldepflichten bei Verdacht auf Marktmissbrauch

Compliance nach dem Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG) 2018

  • Europarechtliche Grundlagen (MiFID II, MiFIR)
  • Auswirkungen des WAG 2018 auf die Tätigkeit des Compliance Officers
    • Organisatorische Anforderungen
    • Produktüberwachungspflichten
    • Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen
    • Wohlverhaltensregeln
    • Umgang mit Interessenkonflikten
    • Offenlegung von Inducements
    • Umgang mit Beschwerden
    • Wesentliche Rundschreiben der FMA

MiFID II, MiFIR – EU Rechtsrahmen und Umsetzung ins nationale Recht

Haftung und Haftungsvermeidung
    • Haftung von Beratern, Verwaltern und Vermittlern
    • Aktuelle Judikatur und Beispiele
    • Wie Sie kann man sich vor Anlegerklagen schützen?

Mag. Gernot Wilfling | Müller Partner Rechtsanwälte
Dr. Sebastian Sieder | Müller Partner Rechtsanwälte



Weitere Details finden Sie unter www.imh.at