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Praxislehrgang Compliance & Geldwäsche Intensiv (2. Tag)
11. Oktober 2022 um 9:00 - 16:30
Modul 2 Compliance Intensiv: MiFID II – WAG und BörseG – Korruptions- und Wirtschaftsstrafrecht
Compliance nach dem WAG und BörseG 2018
- Auswirkungen des WAG auf die Tätigkeit des Compliance Officers
- Allgemeines zu organisatorischen Anforderungen
- Umgang mit Interessenkonflikten
- Vergütungsgrundsätze
- Bestmögliche Durchführung von Dienstleistungen
- Kundeneinstufung
- Mitarbeitergeschäfte
- Product Governance
- Eignungs- und Angemessenheitsprüfung
- Besondere Verhaltensregeln bei der Durchführung von Finanzdienstleistungen
- Umgang mit Beschwerden
- Mögliche Strategien zur Haftungsvermeidung
- Insider Compliance / Marktmissbrauch
- Überblick über zentrale Regelungen der MAR und des BörseG
- Umgang mit Insiderinformationen im Unternehmen
- Weitere Maßnahmen zur Verhinderung von Marktmissbrauch gemäß MAR
- Nationale Vorgaben gemäß § 119 Abs 4 BörseG
- Weitere, nicht explizit vorgeschriebene Maßnahmen
Mag. Gernot Wilfling | Müller Partner Rechtsanwälte
Dr. Sebastian Sieder | Müller Partner Rechtsanwälte
Weitere Referenten an diesem Tag:
Dr. Cécile Bervoets, Stv. AL der Abt. “Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken”, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Elias Forstinger, Prüfleiter Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Philip Marsch, Rechtsanwalt, Soyer Kier Stuefer Rechtsanwälte/in GesbR
Weitere Details finden Sie unter www.imh.at