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Praxislehrgang Compliance & Geldwäsche (3. Tag)

Vortrag
Datum: 14.10.2020, 09:00 bis 17:00 Uhr
Ort: Renaissance Wien Hotel

Referent: Mag. Gernot Wilfling | Müller Partner Rechtsanwälte


Modul 2 Compliance Update: Alle rechtlichen und organisatorischen Anforderungen kompakt und komprimiert



Compliance nach dem WAG und BörseG 2018 (09.00-10.40 Uhr)

  • Insider Compliance / Marktmissbrauch
    • Europarechtliche Grundlagen
    • Bankwesengesetz (BWG): Allgemeine Sorgfaltspflichten (§ 39 BWG)
    • EU-Marktmissbrauchsverordnung und Börsegesetz (BörseG) 2018
  • Auswirkungen des WAG 2018 auf die Tätigkeit des Compliance Officers Organisatorische Anforderungen
    • Wohlverhaltungsregeln
    • Umgang mit Interessenkonflikten
    • Offenlegung von Inducements
    • Umgang mit Beschwerden
    • Rundschreiben der FMA
  • Haftung und Haftungsvermeidung nach dem WAG 2018
    • Haftung von Beratern, Verwaltern und Vermittlern
    • Aktuelle Judikatur und Beispiele
    • Wie Sie kann man sich vor Anlegerklagen schützen?

Mag. Gernot Wilfling | Müller Partner Rechtsanwälte



Weitere Referenten an diesem Tag: Mag. Karin Lenhard | Erste Group Bank AG



Weitere Details finden Sie unter www.imh.at



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